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落尽梨花

广发银行长春分行与吉林股权交易所股份有限公司签署战略合作协议

为推动区域经济发展,更好地服务吉林省、长春市全面振兴,支持实体经济,践行普惠金融,助力民营、小微企业成长,4月4日,广发银行长春分行与吉林股权交易所股份有限公司(简称“吉交所”)举办战略合作签约仪式,广发银行长春分行行长龙炜、吉交所董事长刘长勇等出席签约仪式。

双方将切实深化银企合作,本着互惠互利、优势互补、共同发展的理念,建立战略性的长期合作关系,实现携手并进、共同成长、合作共赢。

双方将在存款业务、融资业务、资金结算业务、现金管理业务、银行卡业务、资金存管及资产托管业务、合格投资者和中小微企业推介等方面开展多渠道、全方位合作,共同探讨品牌建设、新业务和新市场的共同开发,深层次挖掘双方的研发资源与营销互动模式。广发银行长春分行将通过整合银行、保险、资产管理、实业投资等资源,搭建综合金融平台,充分发挥协同优势,携手吉交所为域内中小企业提供多元化、一体化、国际化的一揽子金融服务和解决方案。

面对吉林省民营、小微企业发展的新形势、新任务、新挑战,双方表示要认真落实好党和国家方针政策,与民营经济同频共振,推动自身发展战略与实体经济发展深度融合,把服务实体经济放在更加重要的位置,积极主动服务国家重大战略、服务实体经济、服务社会民生,为民营、小微企业提供低门槛、广覆盖、高质量的产品和服务,用金融资源支持、引导民营企业高质量发展,用金融活水滋养民营、小微企业,让民营、小微企业创新源泉充分涌流、创造活力充分迸发,为实体经济发展增添全新动能。

据介绍,吉交所是吉林省委、省政府根据国家发展多层次资本市场需要批准设立的省级股权交易平台。2018年11月完成增资扩股,成为全省唯一合法的区域性股权市场运营机构。吉交所以服务中小微企业为核心,拓宽省内中小微企业直接融资渠道,缓解中小微企业融资难题。

广发银行成立于1988年,是我国改革开放后首批组建的全国性股份制商业银行之一,已成长为一家具有较强市场竞争力和品牌影响力的全国性银行。2016年,中国人寿集团成为广发银行单一最大股东,开启了广发银行银保协同、稳健经营的新局面。2017年11月28日,广发银行布局吉林省,进驻长春市,正式成立广发银行长春分行,经营版图实现了对东北三省的全覆盖,开启了广发银行助力吉林振兴、服务吉林人民、建设幸福吉林的新征程。截至目前,分行总资产逾110亿元,分行本外币存款时点余额65亿元,较年初增长10亿元;表内外贷款余额75亿元,较年初增长32亿元。公司类客户320户,授信总额达到243亿元,个人客户量达到55000户,地区累计信用卡新增发卡量25万张,并依托中国人寿股东背景,在吉林省内同中国人寿寿险、财险、养老险公司逐步展开全面业务协同。

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春慵

ST中天“内鬼”内幕交易赚170万 与实控人资金往来频繁

中国经济网北京9月4日讯 中国证监会网站近日公布的中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕90号)显示,2015年3月至2015年10月15日,长春中天能源股份有限公司(以下简称“中天能源”,股票简称“ST中天”,600856.SH)开展对NEWSTAR油气田项目并购。2015年5月6日,中天能源发布重大事项停牌公告,自当日起停牌。2015年10月15日,公司发布复牌公告。同时中天能源最终取得对NEWSTAR公司的控股权。

中天能源并购加拿大NEWSTAR公司事项属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件,在信息公开前,属于《证券法》第七十五条第二款第一项所述的内幕信息。该事项的动议、筹划的初始时间为2015年3月,内幕信息的形成之日不晚于2015年3月31日。2015年5月6日,中天能源发布《重大事项停牌公告》,该日为内幕信息的公开日。综上,内幕信息敏感期为2015年3月31日至5月6日。

2015年9月之前,当事人刘雁在中天能源任职行政总监,负责中天能源日常行政工作,且与中天能源董事长邓某洲资金往来频繁、工作关系及私人关系十分密切。邓某洲称2015年4月曾经跟中介机构开会讨论过相关事项,刘雁作为联络人参加了会议;刘雁收到过收购事项相关邮件并发表意见;刘雁在调查中曾承认参与了并购平台公司的有关工作。依照刘雁所任职务、参与并购工作情况及与董事长的密切关系,属于《证券法》第七十四条第四项规定的内幕信息知情人。

当事人蒋嬿与刘雁自小相识,关系密切,自小学以来从未中断往来,之前曾书信往来,后来通过电话短信等方式联络。二人经常见面,且经常一起谈论股票交易问题。蒋嬿知悉刘雁在中天能源工作,以及在公司任职情况,并曾到访公司。蒋嬿曾表示购买“中天能源”是受刘雁的影响。

2015年5月5日,中天能源发布重大事项停牌公告并停牌前一日,刘雁通过蒋嬿分6笔向“蒋嬿”华夏南路账户转入资金共计841万元,并全部买入“中天能源”。经查,刘雁控制使用“蒋嬿”华夏南路账户在当天累计买入“中天能源”28笔,共计29万股,买入金额840.63万元。截至中国证监会调查发函日,刘雁控制交易“中天能源”盈利169.91万元。

“蒋嬿”湖滨路证券账户开户后一直正常交易,但未交易过“中天能源”。2015年4月3日起,蒋嬿用该账户开始交易,时间节点与2015年3月中下旬加拿大皇家银行来京商谈NEWSTAR事宜相符。该账户在内幕信息敏感期间仅进行了“中天能源”的交易,且交易频繁。经查,蒋嬿控制使用“蒋嬿”湖滨路账户在内幕信息敏感期内累计买入“中天能源”5.33万股,买入金额134.69万元;卖出5.33万股,卖出金额148.45万元,盈利13.53万元。

中国证监会认为,内幕信息知情人刘雁在内幕信息公开前,进行了与该内幕信息有关的证券交易活动,且不能作出合理说明或者提供证据排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动;蒋嬿作为与刘雁有密切关系的人,与后者共享证券账户,交流股票投资策略,交易“中天能源”的行为与内幕信息形成、发展变化的基本吻合,且不能作出合理说明或者提供证据排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动。刘雁、蒋嬿违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条,中国证监会决定:

一、没收刘雁违法所得169.91万元,并处以509.72万元罚款,罚没合计679.63万元;

二、没收蒋嬿违法所得13.53万元,并处以40.58万元罚款,罚没合计54.11万元。

据中国经济网记者查询发现,中天能源原名长春百货大楼集团股份有限公司,于2015年11月12日改为现名。长春百货大楼集团股份有限公司始建于1952年,1992年10月改制为股份制企业,1994年4月在上海交易所挂牌上市。

上文中提及的中天能源董事长邓某洲即为中天能源实际控制人、(高级)顾问邓天洲。截至2019年6月30日,邓天洲直接持有中天能源3637.57万股,持股比例为2.66%,此外,中天能源第一大股东为青岛中天资产管理有限公司持有中天能源2.19亿股,持股比例为16.04%,而邓天洲持有该公司50%股份。邓天洲曾于2015年4月24日至2018年4月22日担任中天能源董事长,于2018年7月11日至2019年3月28日期间担任中天能源总裁。

中天能源的内幕信息的形成与公开过程具体如下:

2015年3月中下旬,中天能源董事长邓某洲接待加拿大皇家银行工作人员,对方介绍了NEWSTAR油气田项目情况,邓某洲以个人名义委托加拿大皇家银行投行部门及在加拿大的朋友对NEWSTAR项目开展尽职调查,认为合适的时候再交给中天能源开展并购。当月,NEWSTAR尽职调查初稿完成,落款日期为“二〇一五年三月”。

2015年4月中下旬,邓某洲建议中天能源开展对NEWSTAR油气田项目并购,并将前期尽职调查中有关资料全部转交中天能源。

2015年4月25日,中天能源行政部门工作人员张某发给中天能源油气事业部工作人员詹某贵的邮件“长百集团并购基金项目基础材料清单”,附件中提到的并购项目包括加拿大NEWSTAR油气田项目。

2015年5月6日,中天能源发布重大事项停牌公告,自当日起停牌。

2015年5月7日,中天能源国际事业部工作人员陈某发送给邓某洲、刘雁等人邮件“中天-NS”中写到“根据今天会议安排,现将所有有关并购NS的项目资料发送给大家,请查收。”同日,陈某发送给邓某洲、刘雁等人邮件“回复:中天-NS”,列示了NEWSTAR的2012年、2013年的审计报告。

2015年5月8日9时55分,陈某发给邓某洲、刘雁等人的邮件“回复:回复:中天-NS”,补充了审计师需要的相关资料。同日,陈某发给邓某洲、刘雁等人的邮件“回复:回复:中天-NS”,附件是NEWSTAR的有关审计师底稿。

2015年5月13日,中天能源发布重大事项继续停牌公告。

2015年10月15日,此前中天能源子公司青岛中天能源股份有限公司(以下简称“青岛中天能源”)联合北京凯乐石投资咨询有限公司(以下简称“凯乐石”)共同出资成立的平台公司青岛中天石油天然气有限公司(以下简称“中天石油”),在完成对NEWSTAR油气资产的收购后,青岛中天能源与凯乐石签订股权转让协议,购买对方持有的中天石油38.5%股权。同日,公司发布复牌公告。

通过对平台公司股权的收购,中天能源最终通过持有中天石油51%股权而取得对NEWSTAR公司的控股权。

中天能源并购加拿大NEWSTAR公司事项具有重大性,属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件,在信息公开前,属于《证券法》第七十五条第二款第一项所述的内幕信息。该事项的动议、筹划的初始时间为2015年3月,内幕信息的形成之日不晚于2015年3月31日。2015年5月6日,中天能源发布《重大事项停牌公告》,该日为内幕信息的公开日。综上,内幕信息敏感期为2015年3月31日至5月6日。

2015年9月之前,刘雁在中天能源任职行政总监,负责中天能源日常行政工作,且与董事长资金往来频繁、工作关系及私人关系十分密切。邓某洲称2015年4月曾经跟中介机构开会讨论过相关事项,刘雁作为联络人参加了会议;刘雁收到过收购事项相关邮件并发表意见;刘雁在调查中曾承认参与了并购平台公司的有关工作。依照刘雁所任职务、参与并购工作情况及与董事长的密切关系,其属于《证券法》第七十四条第四项规定的内幕信息知情人。

《证券法》第六十七条规定:发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

(十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

《证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

《证券法》第七十四条规定:证券交易内幕信息的知情人包括:

(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;

(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

《证券法》第七十五条规定:证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:

(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;

(二)公司分配股利或者增资的计划;

(三)公司股权结构的重大变化;

(四)公司债务担保的重大变更;

(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

(七)上市公司收购的有关方案;

(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

《证券法》第七十六条规定:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。

内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

《证券法》第二百零二条规定:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

以下为原文:

中国证监会行政处罚决定书(刘雁、蒋嬿)

〔2019〕90号

当事人:刘雁,女,1965年9月出生,住址:北京市朝阳区望京。

蒋嬿,女,1967年4月出生,住址:江苏省无锡市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对刘雁、蒋嬿内幕交易长春中天能源股份有限公司(曾用名长春百货大楼集团股份有限公司,以下简称中天能源)股票的行为进行了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人提交了陈述和申辩意见,我会依法应当事人的要求举行了听证,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,刘雁、蒋嬿存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成与公开过程

2015年3月中下旬,中天能源董事长邓某洲接待加拿大皇家银行工作人员,对方介绍了NEWSTAR油气田项目情况,邓某洲以个人名义委托加拿大皇家银行投行部门及在加拿大的朋友对NEWSTAR项目开展尽职调查,认为合适的时候再交给中天能源开展并购。当月,NEWSTAR尽职调查初稿完成,落款日期为“二〇一五年三月”。

2015年4月中下旬,邓某洲建议中天能源开展对NEWSTAR油气田项目并购,并将前期尽职调查中有关资料全部转交中天能源。

2015年4月25日,中天能源行政部门工作人员张某发给中天能源油气事业部工作人员詹某贵的邮件“长百集团并购基金项目基础材料清单”,附件中提到的并购项目包括加拿大NEWSTAR油气田项目。

2015年5月6日,中天能源发布重大事项停牌公告,自当日起停牌。

2015年5月7日,中天能源国际事业部工作人员陈某发送给邓某洲、刘雁等人邮件“中天-NS”中写到“根据今天会议安排,现将所有有关并购NS的项目资料发送给大家,请查收。”同日,陈某发送给邓某洲、刘雁等人邮件“回复:中天-NS”,列示了NEWSTAR的2012年、2013年的审计报告。

2015年5月8日9时55分,陈某发给邓某洲、刘雁等人的邮件“回复:回复:中天-NS”,补充了审计师需要的相关资料。同日,陈某发给邓某洲、刘雁等人的邮件“回复:回复:中天-NS”,附件是NEWSTAR的有关审计师底稿。

2015年5月13日,中天能源发布重大事项继续停牌公告。

2015年10月15日,此前中天能源子公司青岛中天能源股份有限公司(以下简称青岛中天能源)联合北京凯乐石投资咨询有限公司(以下简称凯乐石)共同出资成立的平台公司青岛中天石油天然气有限公司(以下简称中天石油),在完成对NEWSTAR油气资产的收购后,青岛中天能源与凯乐石签订股权转让协议,购买对方持有的中天石油38.5%股权。同日,公司发布复牌公告。

通过对平台公司股权的收购,中天能源最终通过持有中天石油51%股权而取得对NEWSTAR公司的控股权。

中天能源并购加拿大NEWSTAR公司事项具有重大性,属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件,在信息公开前,属于《证券法》第七十五条第二款第一项所述的内幕信息。该事项的动议、筹划的初始时间为2015年3月,内幕信息的形成之日不晚于2015年3月31日。2015年5月6日,中天能源发布《重大事项停牌公告》,该日为内幕信息的公开日。综上,内幕信息敏感期为2015年3月31日至5月6日。

2015年9月之前,刘雁在中天能源任职行政总监,负责中天能源日常行政工作,且与董事长资金往来频繁、工作关系及私人关系十分密切。邓某洲称2015年4月曾经跟中介机构开会讨论过相关事项,刘雁作为联络人参加了会议;刘雁收到过收购事项相关邮件并发表意见;刘雁在调查中曾承认参与了并购平台公司的有关工作。依照刘雁所任职务、参与并购工作情况及与董事长的密切关系,其属于《证券法》第七十四条第四项规定的内幕信息知情人。

二、刘雁、蒋嬿内幕交易“中天能源”

(一)蒋嬿与内幕信息知情人刘雁联络接触情况

蒋嬿与刘雁自小相识,关系密切,自小学以来从未中断往来,之前曾书信往来,后来通过电话短信等方式联络。二人经常见面,且经常一起谈论股票交易问题。蒋嬿知悉刘雁在中天能源工作,以及在公司任职情况,并曾到访公司。蒋嬿曾表示购买“中天能源”是受刘雁的影响。

(二)刘雁、蒋嬿交易“中天能源”情况

1. 涉案账户控制使用及资金信息

蒋嬿国联证券无锡华夏南路营业部账户(以下简称“蒋嬿”华夏南路账户)系刘雁实际控制使用,资金账号35××××13,开立于2015年4月27日,下挂2个股东账户。该账户涉案交易IP、MAC地址集中为183.×××.×××.136(江苏无锡)、0025××××67DE和60.×××.×××.34(北京)、74D4××××AA01,139××××5138(刘雁手机),其中IP地址来自无锡的交易系蒋嬿在刘雁的授意下操作下单,IP地址来自北京和刘雁手机的交易系刘雁本人操作下单。账户涉案资金来自于刘雁银行账户。

蒋嬿国联证券无锡湖滨路营业部账户(以下简称“蒋嬿”湖滨路账户)资金账号18××××66,开立于2001年12月26日,下挂2个股东账户。该账户涉案交易IP、MAC地址集中为183.××××××.136(江苏无锡)、0025××××67DE、38C9××××A609,138××××5982(蒋嬿手机),均系蒋嬿本人操作下单。账户涉案资金来源于蒋嬿自有资金,其中涉及的刘雁转入资金系刘雁对蒋嬿的还款。

2. 涉案账户交易情况

2015年5月5日,中天能源发布重大事项停牌公告并停牌前一日,刘雁通过蒋嬿分6笔向“蒋嬿”华夏南路账户转入资金共计841万元,并全部买入“中天能源”。经查,刘雁控制使用“蒋嬿”华夏南路账户在当天累计买入“中天能源”28笔,共计290,024股,买入金额8,406,340.04元。截至我会调查发函日,刘雁控制使用“蒋嬿”华夏南路账户交易“中天能源”盈利1,699,071.40元。

“蒋嬿”湖滨路证券账户开户后一直正常交易,但未交易过“中天能源”。2010年7月8日至2015年4月2日,该账户未发生任何交易。2015年4月3日起,蒋嬿用该账户重新开始交易,时间节点与邓某洲所提及的2015年3月中下旬加拿大皇家银行来京商谈NEWSTAR事宜相符。该账户在内幕信息敏感期间仅进行了“中天能源”的交易,且交易频繁。经查,蒋嬿控制使用“蒋嬿”湖滨路账户在内幕信息敏感期内累计买入“中天能源”53,300股,买入金额1,346,884.00元;卖出53,300股,卖出金额1,484,510.00元。蒋嬿控制使用“蒋嬿”湖滨路账户交易“中天能源”盈利135,260.09元。

上述违法事实,有公司会议记录及材料、公司公告、相关人员询问笔录、账户交易IP及MAC地址、涉案证券账户资料、银行流水、交易所计算数据等证据证明,足以认定。

我会认为,内幕信息知情人刘雁在内幕信息公开前,进行了与该内幕信息有关的证券交易活动,且不能作出合理说明或者提供证据排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动;蒋嬿作为与刘雁有密切关系的人,与后者共享证券账户,交流股票投资策略,交易“中天能源”的行为与内幕信息形成、发展变化的基本吻合,且不能作出合理说明或者提供证据排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动。刘雁、蒋嬿违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

当事人及其代理人提出如下陈述、申辩意见:

1. 推定刘雁知悉内幕信息的证据不够充分,仅有邓某洲的笔录,无其他证据相互印证;以刘雁与邓某洲工作关系及私人关系密切为依据推定刘雁知悉内幕信息不成立;刘雁并非中天能源高管或董事,无权列会,对并购事项具体进展情况并不知情;依据客观证据,刘雁明确知晓中天能源决定收购NEWSTAR事项应为2015年5月7日刘雁收到相关邮件之日。

2. 刘雁并无利用内幕信息牟利的主观恶意,未利用内幕信息进行交易。其一,刘雁名下国金证券账户交易记录显示其一直以“波段操作”为主,交易“中天能源”延续了其以往的交易习惯,且其一直也在同时交易其他数支股票,交易行为并无异常,相关账户在2015年5月5日还卖出了12万股“中天能源”,不符合内幕交易的特征;其二,在内幕信息敏感期间,中天能源发布了“重大资产置换及非公开发行股票”事项等利好消息,刘雁系基于相关公告进行交易。

3. 蒋嬿虽知悉内幕信息,但对相关事项详细进展并不知晓。蒋嬿通过刘雁知悉中天能源筹备并购NEWSTAR事项,但是对该事项的具体进展情况并不了解,依照客观证据,刘雁明确知晓中天能源决定收购NEWSTAR事项应为2015年5月7日刘雁收到相关邮件之日,蒋嬿知晓相关事项也在此日之后。

4. 蒋嬿无利用内幕信息牟利的主观恶意,未利用内幕信息进行交易。在内幕信息敏感期间,中天能源发布了“重大资产置换及非公开发行股票”事项等利好消息;刘雁具有一定炒股经验,且其作为中天能源员工,对公司发展抱有较大信心,一直以“波段操作”交易“中天能源”。这些因素都对蒋嬿的交易行为产生了影响。

5. 当事人积极配合调查,及时提供相关材料,配合调查人员的询问并如实陈述,且进行了深刻反省和自我检讨,希望免予或从轻处罚。

经复核,我会认为:

一、其一,认定刘雁知悉内幕信息及知悉时间,系根据当事人及相关人员笔录、当事人任职情况、相关邮件内容等多项在案证据互相印证得出的结论,并非推定;其二,两位当事人曾在申辩意见中承认了自己对并购事项的知悉;其三,即使两位当事人对并购事项发展变化的具体时间节点不能确定,也并不影响对其知悉内幕信息的认定。

二、我会认定的涉案账户,交易明显异常,与内幕信息高度吻合,对于两位当事人符合其交易习惯、交易不异常的账户,已经予以排除,并未纳入认定范围;内幕信息敏感期间,中天能源发布的利好消息仅为“重大资产置换及非公开发行股票”相关事项的系列公告,该事项自2013年底筹划,已于2014年对外公布,相关公告仅为该事项进展的持续披露,且公告时间节点与当事人交易的时间并不吻合,该利好信息并不足以解释当事人交易行为的异常性;关于当事人在2015年5月5日卖出12万股“中天能源”的反向交易行为,当事人在听证会中表示系因相关资金是邓某洲交予当事人兑换外币使用,为应对邓某洲兑换外币需要,才将相关股份卖出,当事人已对反向交易原因自己做出解释。

三、我会在量罚时已经充分考虑案件相关情节,量罚适当。综上,对上述当事人缺乏事实和法律依据的申辩意见,我会不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条,我会决定:

一、没收刘雁违法所得1,699,071.40元,并处以5,097,214.20元罚款;

二、没收蒋嬿违法所得135,260.09元,并处以405,780.27元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会     

2019年8月16日    

来源:中国经济网

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拾忆

经济日报:上市公司切忌盲目加杠杆,要当市场分红“常青树”

如果把我国资本市场比作一串珍珠项链,那么,高质量的上市公司就是一颗颗珍珠。提高上市公司质量,是资本市场健康发展的固本之策,也是稳金融的重要方面。记者了解到,证监会正在制定并实施提高上市公司质量行动计划,优化上市公司发展生态,力争用3到5年的时间使上市公司整体面貌得到改观。

近年来,有的上市公司心态浮躁,急功近利,盲目加杠杆扩张,少数大股东高比例质押股份,一旦宏观经济金融环境发生变化时,债务风险、质押风险就浮出水面。

“这就是不敬畏市场、违背市场规律的必然结果。”证监会主席易会满表示,希望大股东和上市公司董监高深刻汲取教训,将尊重市场、尊重规律、稳健经营、审慎经营贯穿始终,做到发展与风控能力相匹配,敬畏专业,突出主业,自觉远离市场乱象。

作为科创板首个A+H股上市公司,中国通号董事长周志亮接受经济日报记者采访时表示,中国通号将持续深化科技创新、保持我国轨道交通控制技术的全球领先优势,助力国家智能铁路、交通强国建设。“提升发展内生动力,不断提升企业价值创造能力,这是提升上市公司质量的首要任务。”

上市公司和投资者是市场的共生共荣体。只有懂得尊重和回报投资者的上市公司,才会赢得市场的认同和尊重。

1993年,欧亚集团在上海证券交易所上市,一直以来把保护投资者利益作为重中之重,通过科学的公司治理结构,保证公司稳健成长。长春欧亚集团股份有限公司党委书记、董事长曹和平告诉记者,欧亚集团上市26年来,现金分红24次,累计分红金额9.14亿元,远远超出了公司3.8亿元股权融资额。自2000年起,欧亚集团已连续19年分红,成为资本市场分红的“常青树”。

欧亚集团的故事,是上市公司持续优化投资者回报机制的一个缩影。我国资本市场上,一批持续稳健的高分红蓝筹股群体正在壮大。

日前,中国平安交出一份精彩的中报,上半年归属母公司的营运利润增长23.8%。中国平安拟向股东派发中期每股股息现金0.75元,派息总额136.80亿元。中国平安董事长、首席执行官马明哲表示:“平安将始终坚持以个人客户为中心,不断深化科技创新能力,赋能产品创新优化和服务质量提升,实现平安个人客户价值与公司价值的共同成长。”

提高上市公司质量是一项宏大的系统工程,离不开上市公司、监管者、投资者及市场各参与主体的共同努力。兴业证券策略首席分析师王德伦建议:“监管机构积极敦促公司严格按照规定执行现金分红政策,规范现金分红行为,保障承诺与执行一致是上市公司分红监管方面的基本职责。未来应不断推动更多保护投资者利益的制度出台。”

记者获悉,监管部门争取今年内通过证券法修订,探讨建立具有中国特色的证券集体诉讼制度,大幅提高欺诈发行、上市公司虚假披露信息等行为的违法成本。

川财证券金融产品团队负责人杨欧雯建议,完善退市制度非常关键。对于处于落后行业或末端竞争地位的上市公司,要有退出机制,给上市公司以危机感,促使其提升质量和效率。

点评:更加注重提高上市公司质量

上市公司是实体经济的“基本盘”。不管外部风云如何变幻,专注做好自己的事,资本市场要更加注重提高上市公司质量。

提高上市公司质量,要提高上市公司的价值创造能力。上市公司要扎根实体、突出主业、弘扬企业家精神和工匠精神,凭竞争力吃饭,将稳健经营、审慎经营贯穿始终,做到发展与风控能力相匹配,在促进市场正本清源的同时,持续优化投资者回报机制。

提高上市公司质量,要提高公司治理能力,强化诚信契约精神。要大幅提高欺诈发行、上市公司虚假披露信息等行为的违法成本,坚决打击说假话、做假账的违法违规行为。

提高上市公司质量,要以金融供给侧结构性改革为主线,促进形成科技、金融、实体经济良性循环。当前,科创板的发展已有良好开局。股票发行制度改革和退市制度改革这“一进一出”两大改革,要同步大力推进。要完善资本市场基础性制度,打通产业发展、科技创新、金融服务生态链,推动形成高质量的产融结合。

提高上市公司质量,要把握好强化监管与市场导向的关系。一方面,厘清市场与政府的边界,让市场机制的价格信号和政府宏观调控共同发挥作用,相互配合推进上市公司产业结构迈向全球产业链中高端。另一方面,通过有效监管、持续监管、分类监管、科技监管,完善市场机制,稳定市场预期,提高对实体经济的服务供给质量。

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姚澜梅

长春高新盘中闪崩!两天跌幅19% 市值蒸发72亿

今天午后A股三大指数企稳之际,整个A股仅次于贵州茅台的生物医药板块高价股——长春高新却突然闪崩,跌幅10%,收盘封住跌停。这也是该股连续第二个交易日跌停,市值蒸发72亿元。

长春高新盘中闪崩,两天下跌19%

今天早盘,长春高新小幅低开,开盘后整体震荡走低,13点30左右跳水,不久便封死跌停板,报182.49元,全天成交12.49亿元。至此,该公司股价连续两天跌停。

盘后数据显示,三机构席位今日卖出1.63亿元,四机构席位买入1.57亿元,深股通买入5884万元并卖出1897万元。

昨天,长春高新开盘报202.77元,开盘半小时后该股跌10%报202.77元,封上跌停板。值得一提的是,10月11日融资融券数据显示,长春高新占据昨日融资净买入榜首位置,净买入额为1.71亿元,相较于前一交易日,融资额骤增20.40%,这意味着融资客亏损千万。

从股价看,历经两个跌停后,近两天长春高新跌幅19%,市值蒸发72亿元。

公开资料显示,长春高新是一家以生物制药、中成药生产及销售、房地产开发为主导产业,辅以开发区基础设施建设、物业管理的东北地区上市公司。公司于1993年6月成立,公司股票于1996年12月18日在深圳证券交易所A股主板挂牌上市。

近年来,长春高新股价持续上涨,目前是整个A股仅次于贵州茅台的高价股。从长周期来看,近年来长春高新一直保持在一个持续上涨的区间内。此前因为长生生物事件,公司股价于7月23日曾开出一字跌停板。

关键人物辞去董事职务

消息面上,在长春高新跌停前的10日晚间,长春高新公告称,第九届董事会近日收到公司董事金磊的《辞职声明》,金磊因个人原因请求辞去其所担任的公司第九届董事会董事职务。辞去公司董事职务后,金磊先生仍继续担任公司控股子公司——长春金赛药业股份有限公司的董事、总经理职务。

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金赛药业创始人金磊为美国加利福利亚大学博士,曾任职美国基因泰克公司(Genetech)。1995年其回国后与长春市合作创办了金赛药业,长春高新从始至今持股70%,而金磊持股24%。

公开资料显示,金赛药业是国内规模最大的基因工程制药企业和亚洲最大的重组人生长激素生产企业,目前掌握着国内生长激素70%以上的市场。而对于长春高新来说,金赛药业也是公司主要的利润来源,2017年,长春高新80%以上的利润皆来自于金赛。

有投资人如此表示,“因此,对于大多投资人来说,投资长春高新就是投资金赛药业,而投资金赛就是投资金磊博士。金磊是金赛的核心人物,公司就是依托其技术而发展起来的,并且金磊的人格魅力还聚集了一批海归科学家。”

“金赛药业绝对是长春高新捡到的明珠,也是看好长春高新的核心因素。实际上给长春高新的估值一般就是给金赛药业的估值,长春高新其余业务都可以忽略不计。”另有投资人如此评论道。

截至公告披露日,金磊持有公司股票30000股,其所持公司股份将继续按照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相应法律、法规进行管理。此外,10月8日晚披露业绩预告,公司2018年前三季度预计实现净利润7.79亿元至9.25亿元,同比增长60%至90%。

曾涉长生生物私有化侵吞国资风波

据公开资料及此前报道显示,长春高新曾与此前疫苗造假案的主角“长生生物”有一定关联,而这也许是此次长春高新连续跌停及闪崩的诱因。

公开资料显示,2003年,长春高新决定将旗下核心子公司卖给公司副董事长、总经理高俊芳。2003年12月16日长春高新董事会通过决议,拟全部转让公司持有的控股子公司——长春长生生物科技股份有限公司59.68%的股权,每股转让价格为2.4元。

彼时担任长春高新副董事长的高俊芳受让长春长生1734万股股权,占总股本的34.68%,转让金额为4161.6万元;上市公司亚泰集团受让长春长生1250万股,占总股本的25%,转让金额为3000万元。

由于当时长生生物优秀的盈利能力,外界对于长生生物2.4元的转让价格产生质疑。最终,长春高新将长生生物的转让价提升到2.7元/股,该次转让顺利完成,受让方依然是高俊芳。2006年8月,亚泰集团将股权转卖给高俊芳,退出长生生物。至此,长生生物成功私有化,成为由高俊芳实际控制的公司。

2018年7月23日,长春高新在互动平台表示,长春市药监局正在根据省局统一工作安排,对公司疫苗企业进行例行检查。公司和长生生物没有业务往来,公司跟长春生物没什么关系。公司将一如既往的严格依规生产经营。

本文源自中国基金报

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夜殇璃

中国证监会对长春长生和相关人员进行处罚:高俊芳等4人被分别处以30万罚款

今日(12月11日)下午,长春长生生物收到深交所和中国证监会公告。

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深交所:拟对公司股票实施重大违法强制退市

据深交所消息,2018年12月11日,长生生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)收到《深圳证券交易所重大违法强制退市事先告知书》(中小板函[2018]第50号),现将主要内容公告如下:

一、事先告知书的主要内容

2018年10月16日,公司主要子公司长春长生生物科技有限责任公司因违法违规生产疫苗,被药品监督管理部门给予吊销药品生产许可证、处罚没款91亿元等行政处罚。上述违法行为情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,触及了深交所《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第五条规定的重大违法强制退市情形。深交所拟对公司股票实施重大违法强制退市。

公司可以在收到本事先告知书的十个交易日内提交不对公司股票实施重大违法强制退市的书面陈述和申辩等材料,逾期视为放弃陈述和申辩的权利。根据深交所《上市公司重大违法强制退市实施办法》《自律监管听证程序细则》的相关规定,公司还可申请听证,如申请听证,应当在收到本事先告知书之日起十个交易日内,以书面形式向深交所提出申请,并载明具体事项及理由,逾期视为放弃听证的权利,有关听证程序的相关规定适用深交所《自律监管听证程序细则》。公司已在深交所作出对公司股票实施重大违法强制退市决定前申请听证的,深交所后续因该事项作出终止上市决定前,不再给予公司听证的权利。

二、风险提示

后续,深交所将根据相关规则作出是否对公司股票实施重大违法强制退市的决定。如果决定对公司股票实施重大违法强制退市的,根据深交所《股票上市规则》的规定,将依规依序对公司股票实施退市风险警示、暂停上市和终止上市,上述退市风险警示期间为三十个交易日,暂停上市期间为六个月。深交所作出终止上市决定后,公司股票交易进入退市整理期,交易期限为三十个交易日。

编辑 倪艳楠

具体公告内容如下:《深圳证券交易所重大违法强制退市事先告知书》

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中国证监会:对高俊芳等4人分别处以30万罚款,终身市场禁入

深陷疫苗事件的长春长生母公司长生生物科技股份有限公司今日发布公告称,收到中国证监会《行政处罚决定书》及相关人员《市场禁入决定书》。证监会决定对长生生物责令改正,给予警告,并处以60万元罚款; 对高俊芳、张晶、刘景晔、蒋强华给予警告,并分别处以30万元罚款。此外,对高俊芳、 张晶、刘景晔、蒋强华采取终身市场禁入措施;对张友奎、赵春志、张洺豪采取5年市场禁入措施。

公告提及,根据《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》,公司存在未按规定披露相关产品抽验不合格、全面停产及召回的信息以及相关产品有关情况的公告存在误导性陈述及重大遗漏;未披露被吉林省食药监局调查的信息;未披露长春长生相关产品GMP证书失效和重新获得GMP证书以及2015 年至2017年报及内部控制自我评价报告存在虚假记载等问题。证监会依法对公司上述行为进行了立案调查、审理,相关案件现已调查、审理终结。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,证监会决定:对长生生物责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;二、对高俊芳、张晶、刘景晔、蒋强华给予警告,并分别处以30万元罚款; 三、对张友奎、赵春志、张洺豪给予警告,并分别处以20万元罚款; 四、对刘良文、王祥明、徐泓、沈义、马东光、鞠长军、万里明、王群、赵志伟、杨鸣雯给予警告,并分别处以5万元罚款。

此外,根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第(一)项、第五条和第六条的规定,证监会决定:对高俊芳、 张晶、刘景晔、蒋强华采取终身市场禁入措施;对张友奎、赵春志、张洺豪采取 5年市场禁入措施。

新京报记者 许雯 见习编辑 侯佳欣 校对 王心

公告如下:中国证监会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》

值班编辑 吾彦祖

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郑春蕊

最近5家退市公司东北占了3家 年内新增上市公司仍为0

退市新规发布之后,ST长生(002680)最终将会被强制退市,似乎已经在业内达成共识,目前唯一不确定的就是监管部门何时会披露相关信息。ST长生生物全资子公司长春长生的疫苗案,又一次引发了业内对东北上市公司的关注,“投资不过山海关”、“坚决不能买东北股票”的声音也再度响起。

证券时报·e公司记者了解,从去年至今,共有五家公司退市,其中三家公司为东北企业,一家公司的实控人和控股股东为东北国企。

令东北资本市场颇感尴尬的是,在不断有东北籍上市公司退市的情况下,从去年至今,东北三省仅新增4家A股上市公司,今年年初至今的新增上市公司数量更是为“0”。

中信保诚基金8月1日公告,将ST长生估值降为0元,这也是近期继*ST华泽之后又一只被基金按0元估值的个股。

此前,包括安信基金、泰达宏利基金在内的多家基金公司已经将ST长生的估值降至3.96元。此番,将ST长生估值降为0元,意味着在中信保诚基金的估值体系中,ST长生已经一文不值。

“7月27日晚,证监会发布《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》,将涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为也纳入到强制退市中来。按照这个新的退市规则,ST长生前途堪忧,退市风险极大。”8月1日,有券商投顾人员告诉证券时报·e公司记者,中信保诚基金将ST长生估值降为0元,或许可以理解为ST长生将会一路呈现这种跌停状态,直至监管部门对该股做出退市的决定。

深交所也在7月29日表态称,将对《股票上市规则》《实施办法》及相关配套规则进行修改完善,明确相关新老划断安排,报证监会批准后发布实施。同时,切实担负起一线监管法定职责,坚定不移地履行退市主体责任,严把退市制度执行关,特别是对于严重危害市场秩序,严重侵害群众利益,造成重大社会影响的重大违法公司,坚决做到“出现一家、退市一家”。

“ST长生大概率将会退市,ST长生很可能成为这个退市新规实施后,首批被实施强制退市的上市公司。”有证券维权律师指出。

据了解,目前,证监会已经对ST长生进行立案调查;长春新区公安分局以涉嫌生产、销售劣药罪,长春长生董事长高俊芳等18名犯罪嫌疑人向检查机关提请批准逮捕;国家药监局对长春长生初步检查发现的问题进行了通告;ST长生生产经营活动也已经受到严重影响,并预计在三个月内不能恢复正常。按照目前事件的进展速度,不排除监管部门尽快就会做出决定的可能。

“中国证监会认为ST长生涉嫌具信息披露违法违规,但尚未具体认定,信息披露违法违规的具体情节。”北京市盈科律师事务所臧小丽律师认为,结合现有公开披露的案件信息来看,ST长生涉嫌信息披露违规,至少包括两处。其一,2017年10月27日,药品监督管理部门已对长春长生公司进行立案调查,而ST长生没有及时向投资者披露被立案调查的信息;其二,早在2017年10月,原食药监总局就发现长春长生生产的1批次百白破疫苗效价不合格,并责令停产,而ST长生对于子公司的前述负面信息也未进行合法有效的披露。

臧小丽说,根据《证券法》以上规定,及《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,ST长生股票的可索赔范围暂定为2017年10月27日—2018年7月22日期间买入ST长生股票,且在2018年7月23日之后卖出或继续持有的受损投资者。

已经退市的东北上市公司

ST长生的注册地址是连云港市海州开发区秦东门大街1号,办公地址是吉林省长春市高新开发区越达路1615号。虽然从注册地看,长生生物是一家江苏省的上市公司,但了解公司的人都清楚,这是一家不折不扣的东北企业,只是因为几年前借壳黄海机械,所以如今的注册地址才会显示是在江苏省连云港市。

本次ST长生旗下全资子公司长春长生疫苗曝出案件,特别是该公司极有可能成退市新规实施后首批被实施强制退市的上市公司之后,关于“投资不过山海关”、“坚决不能买东北股票”的声音再度响起。

也难怪业内会有这样的声音。2017年至今,已经有五家公司退市,除新都酒店之外,其他四家公司当中有三家公司系东北公司,分别是欣泰电气、吉恩镍业和烯碳新材,另外一家公司也与东北有着密切关系,这家公司就是昆明机床。其中,欣泰电气、烯碳新材的注册地和办公地均是在辽宁省,吉恩镍业的注册地和办公地则均是位于吉林省。

这里尤其需要值得一提的是,虽然昆明机床的注册地和办公地都是在云南省昆明市,但是其控股股东和实控人却是沈阳机床集团,沈阳市国资委持有沈阳机机床集团94.14%的股份,沈阳机床集团持有昆明机床的股份比例为25.08%。

具体来看,因欺诈发行欣泰电气于2017年8月28日被深交所予以摘牌;在连续三年业绩亏损后,烯碳新材披露的2017年年度财务会计报告被审计机构出具了无法表示意见的审计报告,烯碳新材因此成为2018年度深交所首家被强制终止上市的公司。

同样是因为经营业绩连续三年亏损,吉恩镍业和昆明机床在2017年就已经被暂停上市,由于2017年年报继续出现亏损,其财务指标和审计意见明确触及了退市指标,最终上交所对两家公司作出了终止其股票上市的决定。

“感觉现在东北上市公司都快成为绩差股、造假股的代名词,很多研究员都不愿前往东北的上市公司进行调研。当然这也与东北上市公司缺少亮点,很多上市公司比较保守、不愿与调研机构进行深入沟通有一定关系。”一位券商工作人员告诉证券时报·e公司记者。

前景不明的*ST抚钢

除了去年已经退市的欣泰电气,今年已经退市的吉恩镍业和烯碳新材之外,目前仍然处于停牌状态的*ST抚钢也难言乐观。

*ST抚钢1月公告称,经公司自查发现存在存货等实物资产不实的重大问题,可能涉及公司以往年度财务数据重大调整。由于相关问题形成原因较为复杂,需进一步核实。*ST抚钢同时还预计2017年度净利润将出现亏损,且净资产为负值,净利润具体数字尚需进一步核实。之后,*ST抚钢的股票从1月31日至今就一直处于停牌状态。

需要指出的是,因为上述追溯调整工作量较大且追溯调整事项涉及年限较长,相关财务数额核实工作尚未结束,使得*ST抚钢原定于2018年4月28日披露2017年年度报告和2018年一季报,直至6月25日晚才得以披露。*ST抚钢2017年年报显示,报告期内,公司净利润亏损13.38亿元,比上年0.44亿元的亏损增大了12.94亿元。*ST抚钢在2018年一季度实现净利-2194万元,同比下滑169.75%。若*ST抚钢出现2018年度经审计的净利润或期末净资产继续为负值,或公司2018年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告,公司股票将被暂停上市。

另外需要引起注意的是,3月至5月的短短两个月之内,*ST抚钢两度被证监会立案调查。目前,证监会均未公布两起立案的调查结果。 而根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,若公司因中国证监会立案调查事项被监管部门最终认定存在重大违法行为或移送公安机关,公司股票可能存在被实施暂停上市或终止上市的风险。

此外,*ST抚钢于今年4月收到抚顺市中级人民法院送达的上海东震针对公司的《破产重整申请书》。*ST抚钢以抚顺特钢不能清偿到期债务并且明显缺乏清偿能力为由,向法院申请对*ST抚钢进行重整。目前,*ST抚钢尚未收到法院对债权人申请公司重整事项的受理裁定书。债权人的申请能否被受理,*ST抚钢是否进入重整程序尚存在重大不确定性。

“虽然上市公司方面颇有信心,但是从现在大的监管形势来看,*ST抚钢最终能否留在资本市场恐怕会存在一定不确定性。”辽宁当地一位证券界人士向证券时报.e公司记者透露。

年初至今东北三省新增上市公司数量为“0”

从2017年至今,已经有包括欣泰电气、烯碳新材和吉恩镍业等三家注册地和办公地均在东北的上市公司相继退市,如今,注册地在江苏、办公地在东北的长生生物也将大概率面临退市。令东北资本市场显得有些尴尬的是,不论是上市公司的存量,新增上市公司数量和速度,还是拟上市公司的数量均难言乐观。

截至2018年6月末,吉林辖区共有上市公司42家( 吉恩镍业于2018年7月13日被摘牌),其中沪市18家,深市24家;截至2018年6月底,黑龙江辖区上市公司数量36家,沪市公司25家,深市公司11家;辽宁证监局辖区上市公司2018年6月份统计信息显示,辖区上市公司数量为47家(烯碳新材于2018年7月18日被摘牌);截至2018年5月31日,大连辖区境内上市公司29家,其中主板20家,中小板7家,创业板2家。

吉林、黑龙江、辽宁、大连等4家证监局披露的辖区境内上市公司数量显示,剔除刚刚于7月份摘牌的吉恩镍业和烯碳新材之后,目前东北三省合计有A股上市公司152家。而反观经济发相对发达的地区,广东省上市公司数量已经逼近600家,浙江省上市公司的数量已经超过400家,江苏省上市公司数量接近400家,山东省上市公司数量接近200家......。

除了上市公司存量落后于经济发达地区外,从去年至今,东北三省仅新增4家A股上市公司,今年年初至今的新增上市公司数量为“0”。在首发上市公司数量稀少的同时,东北三省均面临后备上市资源不多的问题,东北三省的很多地级市至今还没有企业在沪深交易所上市。

2017年,中国证监会共审结IPO企业633家,419家企业完成首发。不过,东北三省在2017年仅有4家上市公司完成首发上市,分别是吉林省的吉大通信,辽宁省的百傲化学、金辰股份,黑龙江省的哈三联。而2018年至今,东北三省尚无新增上市公司。反观浙江辖区,在2018年1-6月累计过会公司已经有10家,累计新发行上市公司9家。

另外值得一提的是,2017年至今,东北三省共有欣泰电气、吉恩镍业、烯碳新材等三家公司退市,合金投资在2017年6月将注册地由辽宁省沈阳市变更为新疆和田市。这意味着2017年至今,东北三省新增和减少的上市公司公司数量均为4家,东北三省的上市公司总量在最近19个月里实现了零增长。

再看东北三省的后备资源,截至2018年6月末,吉林辖区在辅导企业10家; 截至2018年3月31日,大连辖区拟上市企业7家,其中已报会在审企业1家,辅导备案企业6家,截至2018年6月,辽宁辖区辅导备案企业共计12家,其中包括营口银行和锦州银行这两家城商行;截至2018年4月18日,黑龙江辖区已报备拟上市公司辅导企业有6家,除了这6家企业外,黑龙江中惠地热股份有限公司因未能按要求提供资料,已终止辅导。

没有对比就没有伤害。截至2018年6月30日,浙江辖区处于辅导期内的拟上市公司共有156家,报会待审核的公司28家,已过会待发行的公司4家。

未能出现的预期

实际上,在经历了2017年A股市场的IPO大爆发之后,在2017年年底的时候,曾有东北当地的证券业人士乐观地预期,东北三省很可能会在2018年迎来一轮IPO的小高潮。这位业内人士的预期并非没有依据。截至2017年年底,东北三省已经有包括锦州康泰润滑油添加剂股份有限公司(以下简称:康泰股份)、大连华信计算机技术股份有限公司等在内的10家左右的企业相继向中国证监会提交了IPO申请。

例如,康泰股份于2017年6月21日向中国证监会提交了首次公开发行股票并上市的申请,同年7月,该公司首次公开发行股票并上市的申请被中国证监会受理。“鉴于这些已经排队申报材料公司的基本面情况,如果不出意外,东北三省2018年的A股IPO公司数量一定会超过2017年的4家,迎来近年来东北三省A股IPO的一轮小高潮。”上述证券业人士在彼时表示。

然而,意外还是出现了,据证券时报·e公司了解,目前已经有不少于7家排队待审的东北企业决定终止IPO。例如,康泰股份表示,公司因调整上市计划,经认真研究和审慎决定,向中国证监会申请撤回首次公开发行股票并上市的申报材料。

哈尔滨银行公告称,鉴于本行内资股股权结构可能发生变动,经与保荐人审慎研究,并经本行董事会审议批准,决定撤回A股上市申请,待该等内资股股权结构变动完成後再重启A股上市申请。

同信通信(832003)4月17日公告,公司近日收到证监会下发的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》。2017年7月,同信通信取得IPO受理通知书,准备在中小板上市。后因公司上市计划调整,暂缓上市进程,公司向证监会撤回递交的申请文件。

长春普华制药股份有限公司(以下简称:普华制药)在2017年2月IPO申请被否之后,普华制药在去年12月又向中国证监会报送了《长春普华制药股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书(申报稿)》,再度冲击IPO。仅半年过后,吉药控股(300108)6月12日晚公告称,拟斥资7.5—8.5亿元收购普华制药股权,这意味着普华制药已经放弃了IPO,转而谋求曲线登陆资本市场。

“多家东北企业撤回IPO申请,肯定与资本市场大环境有关。”前述券商人士表示,从现在的情况看,即便下半年有东北企业成功IPO,全年的IPO企业数量应该也不会超过2017年,更不会迎来预期中的小高潮。

地方政府的责任

粗略回顾一下,近年来东北企业在资本市场中曝出的负面新闻真的不少:

涉嫌在招股说明书中虚假陈述,IPO申报企业龙宝参茸被证监会立案调查;欣泰电气因为欺诈发行而最终遭遇退市;长生生物违法违规生产疫苗,大概率也难逃退市;吉恩镍业、烯碳新材因为业绩连续亏损、年报被审计机构出具无法表示意见的审计报告等原因而退市。

除此之外,东北特钢、大连机床 、丹东港相继发生债务违约;*ST信通的巨额违规担保;獐子岛的海鲜跑路......等。面对这一系列东北公司的负面新闻,很多关注东北的人不禁要问:东北的企业究竟怎么了, 是不是地方政府不作为?莫非真的不能投资东北股票吗?

辽宁省社科院副院长梁启东认为,今年是改革开放40周年,很多东北企业虽然已经上市,但是从某从角度而言,并没有真正经历过商品经济、市场经济的洗礼,对真正的市场规则、市场运作程序仍然不熟悉,日常经营中也缺乏内部监管和规范,所以才会出现这样或那样的问题。有鉴于此,一些东北企业的整体素质的确亟需提高。

需要注意的是,不论是东北上市公司数量的增加,还是东北上市公司质提量的提升,这都将会是一个系统性的工程,不可能一簇而就。现阶段,东北三省要形成一种新型的经济体制,即市场机制有效、企业有活力、宏观调控有度这样一种经济体制。真正做到市场的归市场,政府的归政府,认真学习市场经济,在增强经济创新力和竞争力,提高企业的整体素质。只有这样,才能减少东北上市公司曝出负面新闻。

在此之前,一位监管部门的工作人员也曾私下对证券时报·e公司记者表示:“部分东北上市公司高管的能力和素质与现任职务并不匹配,有待提高,否则肯定不利于上市公司的发展。”

吉林大学经济学院副教授丁肇勇认为,东北的一些企业之所以不断曝出负面新闻,情况比较复杂。例如已经退市的吉恩镍业,所面临的就是典型的东北传统制造业企业转型升级的问题,而东北特钢、大连机床等债券违约企业所面临的则是一直存在的机制、体制问题。至于说ST长生的疫苗问题,则是在经济发达地区和欠发达地区都可能出现的问题,是性质恶劣的突破道德底线的问题。

“2017年至今,多家东北企业已经退市或面临退市,虽然不能代表东北上市公司的整体状况,更不能说‘投资不过山海关’,但却的确需要引起反思。”丁肇勇说,东北上市公司数量较少,以至于有些地方政府担心自己去进行严监管会否导致上市公司退市。有时原本是一件通过监管就能控制的小事,却可能会因为地方政府职能部门监管不到位而导致事件扩张,最终不但导致上市公司退市,还会给当地的经济和营商环境抹黑。

丁肇勇说,地方政府推动企业上市,倡导企业通过资本市场进行直接融资无可厚非,但是不应该让上市公司为所欲为、肆无忌惮,政府一定要强化监管,要更好地去发挥作用,去制定规则。地方政府要在监管中不断推进以人民为中心,而不是以所谓的个别上市公司实控股东的利益为中心。

本文源自e公司官微

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暮年

长春长生主要银行账户和募集资金账户被冻结

27日,深交所官网发布了《长生生物科技股份有限公司关于公司及子公司银行账户被冻结的公告》。公告称,公司及长春长生主要银行账户和募集资金账户已被冻结。

以下为公告全文:

长生生物科技股份有限公司关于公司及子公司银行账户被冻结的公告

一、冻结账户的基本情况

近日,长生生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)及全资子公司长春长生生物科技有限责任公司(以下简称“长春长生”)近日查询银行账户获悉,公司及长春长生主要银行账户和募集资金账户被冻结。

二、公司银行账户被冻结对公司的影响及风险提示

1、截至本公告披露日,公司及长春长生名下主要银行账户和募集资金账户被冻结,上述账户的冻结对公司日常经营管理活动将产生重大影响。

2、公司及长春长生名下主要银行账户和募集资金账户被冻结,已触及到《深圳证券交易所股票上市规则》“13.3.1(二)公司主要银行账号被冻结”规定的实施其他风险警示的情形。

公司股票已于2018年7月26日开市起被实施其他风险警示,公司股票简称已由“长生生物”变更为“ST长生”,公司股票代码仍为“002680”,公司股票交易日涨跌幅限制为5%。公司于2018年7月25日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《关于公司股票交易实施其他风险警示暨子公司停产的公告》( 公告编号:2018-077)。

3、公司郑重提醒广大投资者:《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司选定的信息披露媒体,公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。公司将根据后续进展情况及相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

长生生物科技股份有限公司

董 事 会

2018年7月27日

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皆是孤独

长春高新董事会秘书张德申增持0.38万股

来源:挖贝网

挖贝网 10月23日消息,长春高新(000661)董事会秘书张德申于2018年10月22日在股转系统通过深圳证券交易所证券交易系统集中竞价交易方式增持0.38万股。

据了解,2018年10月22日长春高新董事会秘书张德申在全国中小企业股份转让系统通过深圳证券交易所证券交易系统集中竞价交易方式完成0.38万股的增持。权益变动前张德申持0.89万股,权益变动后持1.27万股。

据了解,张德申增持公司股票,符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律法规、部门规章及深圳证券交易所业务规则等有关规定。

挖贝新三板资料显示,长春高新主营业务继续以生物医药、健康产业为主,房地产开发为辅。2018年第三季度(2018年7月1日至2018年9月30日)报告显示,营业收入为13.90亿元,较上年同期增长32.74%;归属于上市公司股东的净利润为2.91亿元,较上年同期增长43.20%。

来源链接:http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/fulltext/bulletin_detail/true/1205521328?announceTime=2018-10-23

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蒋蕴

ST长生:长春长生9处房产和61台车辆被查封

ST长生8月2日晚间发布公告称,8月1日,公司子公司长春长生收到长春市公安局长春新区分局《查封决定书》,根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百三十九条之规定,长春长生9处房产和61台车辆被查封。上述资产被查封对公司日常经营管理活动将产生重大影响。

此外,长春市环保局发现长春长生在线监测数据和实际监测数据均超过国家规定的水污染物排放标准,责令长春长生立即改正环境违法行为。

ST长生今日再度跌停,股价报8.64元,已连续13个交易日跌停。

天弘基金公告称, 长生生物科技股份有限公司股票被深圳证券交易所实施其他风险警示,公司决定自2018年8月1日起,对天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金持有的股票“ ST长生 ”按照0.00元进行估值。这是自中信保诚基金后又一基金将其估值调0。

昨日,中信保诚基金发布公告称,为维护基金份额持有人利益,经与基金托管人协商一致,决定于2018年7月31日起,对旗下证券投资基金持有的“ST长生”按照0.00元/股进行估值。

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口是心非

长春长生9处房产和61台车被封 股价继续跌停

长春长生9处房产和61台车被封

本报讯(记者 刘慎良)ST长生昨晚公告,8月1日,公司子公司长春长生收到长春市公安局长春新区分局《查封决定书》,根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百三十九条之规定,长春长生9处房产和61台车辆被查封。上述资产被查封对公司日常经营管理活动将产生重大影响。

ST长生昨天股价继续跌停,收盘报8.64元。为其连续第13个交易日跌停,总市值蒸发已超百亿。

昨日天弘基金公告称,长生生物科技股份有限公司股票被深圳证券交易所实施其他风险警示,经与基金托管人协商一致,决定自今年8月1日起,对天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金持有的股票“ST长生”按照每股零元进行估值。

从目前境况来看,对于ST长生而言,退市成大概率事件。